wsj0096.cz

Národní sdružení obchodníků s cennými papíry (NASD), samosprávná organizace pro mimoburzovní trhy, potrestala množství společností a jednotlivců za údajné porušování předpisů. Dvě společnosti byly z NASD vyloučeny, třem byla pozastavena nebo zakázána činnost a devět bylo pokutováno. Společnost First Securities Group z Kalifornie a ředitel společnosti Louis Fernando Vargas z Marina del Rey v Kalifornii dostali společnou pokutu ve výši 15 000 dolarů a byli vyloučeni kvůli údajnému porušování povinností podávat zprávy o obchodování s cennými papíry. Kromě toho byl Vargasovi udělen zákaz sdružování s kterýmkoli z členů NASD. Společnost First Securities z Beverly Hills ani Vargas nebyli zastiženi, aby se vyjádřili. Na informační lince o telefonních číslech nemají údaje o žádném z účastníků. Společnost J. L. Henry & Co. z Miami a ředitel společnosti Henry I. Otero z Miami byli společně pokutováni částkou 30 000 dolarů a vyloučeni mimo jiné kvůli údajnému nekorektnímu zacházení s kapitálem zákazníků. Kromě toho byl Oterovi udělen zákaz sdružování s kterýmkoli z členů NASD. Společnost J. L. Henry nemá žádný záznam v miamském telefonním seznamu, uvedl operátor. Otero, který má očividně neveřejné telefonní číslo, nebyl taktéž zastižen. Společnost Biscayne Securities Corp. z Lauderhillu na Floridě a ředitel společnosti Alvin Rosenblum z Plantation na Floridě byli společně pokutováni částkou 20 000 dolarů a desetidenním pozastavením činnosti kvůli údajnému prodeji cenných papírů za nepřiměřené ceny. Společnost Biscayne nemá žádný záznam v telefonním seznamu, uvedl operátor. Rosenblum, který má zjevně neveřejné číslo, taktéž nebyl zastižen. Společnost Triton Securities z Danville v Kalifornii a ředitel společnosti Delwin George Chase, rovněž z Danville v Kalifornii, byli společně pokutováni částkou 10 000 dolarů a jako součást urovnání jim bylo nařízeno třicetidenní přerušení činnosti. Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili společnost Triton a ředitel Chase s výsledkem šetření, že porušili předpisy pro prodej komanditní společnosti. Představitelé společnosti Triton nebyli zastiženi, aby se vyjádřili. Chase nereagoval na náš telefonní hovor do kanceláře. Společnost Crane & Co. Securities Inc. z Mount Clemens v Michiganu a její prezident Glenn R. Crane ze Sterling Heights v Michiganu přistoupili na společnou pokutu ve výši 10 000 dolarů. Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili s výsledkem šetření, že porušili předpisy o svěřenství majetku a vedení záznamů. Crane nezavolal zpět, aby poskytl vysvětlení. Společnost First Commonwealth Securities Corp. z New Orleans a její prezident Kenneth J. Canepa, také z New Orleans, přistoupili na pokutu ve výši 10 000 dolarů. Canepa rovněž dostal dvoutýdenní zákaz činnosti "ve funkci ředitele". Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili s výsledkem šetření, že vykazovali nepřesně čistý kapitál společnosti, vedli nepřesné účetní knihy a záznamy a porušili i další pravidla. Canepa potvrdil, že přistoupil na sankce, ovšem dále se vyjádřit odmítl. Společnost Weatherly Securities Corp. ze státu New York a tři její ředitelé - Dell Eugene Keehn a William Northy Prater Jr., oba z Mercer Island ve státě Washington, a Thomas Albert McFall z Red Bank v New Jersey - souhlasili s pokutou 20 000 dolarů. Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili s výsledkem šetření, že nevrátili zákazníkům dlužný kapitál ve spojitosti s nabídkou komanditní společnosti. McFall, současný předseda společnosti, byl zastižen ve své kanceláři a sdělil nám: "Závěr, že jsme nevrátili investorům kapitál, je nemístný a nepřesný." Situaci označil jako "problém se svěřenstvím majetku a otázku načasování", který, jak uvedl, byl rychle odstraněn bez ztrát vzniklých klientům. Společnosti W. N. Whelen & Co. z Georgetownu v Delaware a jejímu prezidentu Williamovi N. Whelenovi Jr. rovněž z Georgetownu bylo zakázáno po dobu 90 dní uzavírat velké obchody a společně byli pokutováni částkou 15 000 dolarů. Tato společnost a Whelen údajně vedle dalších uvedených přestupků prodávali veřejnosti cenné papíry za nepřiměřenou cenu. Whelen popřel, že by společnost prodala cenné papíry za nepřiměřenou cenu, a naznačil, že vyšetřovací postupy NASD vyžadují zlepšení. Společnost a NASD se liší v názoru na význam zvýšení a snížení ceny, dodal. Společnost Shearson Lehman Hutton Inc. z New Yorku, která je ze 62 % vlastněna společností American Express Co., přistoupila na pokutu ve výši 10 000 dolarů. Aniž by společnost své pochybení potvrdila nebo popřela, souhlasila s výsledkem šetření, že neodpověděla "včas" na žádost NASD o poskytnutí informací ve spojitosti se stížností zákazníka. Mluvčí společnosti Shearson neučinil žádné vyjádření. Následující jednotlivci byli pokutováni, jak je uvedeno, a byla jim zakázána nebo (tam, kde je to uvedeno) pozastavena spolupráce s členy NASD. Kromě případů, kde je tak uvedeno, nebyl nikdo z nich zastižen, aby se vyjádřil, nebo neučinil žádné vyjádření. Andrew Derel Adams z Killeen v Texasu byl pokutován částkou 15 000 dolarů, John Francis Angier Jr. z Reddington Shores na Floridě částkou 15 000 dolarů, Mark Anthony z Arlington Heights v Illinois částkou 10 000 dolarů a třicetidenním přerušením činnosti, William Stirlen z Arlington Heights v Illinois částkou 7 500 dolarů a třicetidenním přerušením činnosti, Fred W. Bonnell z Boulderu v Coloradu částkou 2 500 dolarů a šestiměsíčním přerušením činnosti, Michael J. Boorse z Horshamu v Pensylvánii, David Chiodo z Dallasu částkou 5 000 dolarů, zbaven funkce ředitele, Camille Chaficová Cotranová z Londýna částkou 25 000 dolarů, John William Curry částkou 5 000 dolarů, nařízeno vrácení 30 000 dolarů, roční přerušení činnosti. John William Davis z Colonsville v Missouri byl pokutován částkou 200 000 dolarů, Jeffrey Gerard Dompierre z Valrica na Floridě částkou 5 000 dolarů a desetidenním zákazem činnosti, Eugene Michael Felten z La Canady v Kalifornii částkou 25 000 dolarů, nařízeno vrácení 16 072 dolarů a zákaz činnosti na jeden rok, Marion Stewartová Spitlerová z La Canady částkou 15 000 dolarů, nařízeno vrácení 18 444 dolarů a přerušení činnosti na šest měsíců. Felten uvedl: "Získali jsme to, co má hodnotu parkovacího lístku, a když jsme si stěžovali, skončili jsme s pěknou pokutou a přerušením činnosti." Tato záležitost "nezahrnovala ničí transakce s cennými papíry", dodal. Victor Stanley Fishman z Longwoodu na Floridě byl pokutován částkou 25 000 dolarů, William Harold Floyd z Houstonu částkou 100 000 dolarů, Michael Anthony Houston z Bronxu v New Yorku částkou 15 000 dolarů, Amin Jalaalwalikraam z Glenhamu v New Yorku částkou 60 000 dolarů, Richard F. Knapp z Londýna částkou 10 000 dolarů a třicetidenním zákazem činnosti, Deborah Renee Martinová ze St. Louis částkou 15 000 dolarů, Joseph Francis Muscolina Jr. z Palisades Park v New Jersey částkou 15 000 dolarů, Robert C. Najarian z Brooklyn Park v Minnesotě částkou 15 000 dolarů, Edward Robert Norwick z Nesconsetu v New Yorku částkou 30 000 dolarů. Charles D. Phipps Sr. z Hermitage v Pensylvánii byl pokutován částkou 10 000 dolarů, David Scott Rankin z Lake St. Louis v Montaně částkou 15 000 dolarů, Leigh A. Sanderoffová z Gaithersburgu v Marylandu částkou 45 000 dolarů, nařízeno vrácení 12 252 dolarů, Sandra Ann Smithová z Ridgefieldu v New Jersey částkou 15 000 dolarů, James G. Spence z Aloha v Oregonu částkou 5 000 dolarů a šestiměsíčním přerušením činnosti, Mona Sunová z Jamaica Estates v New Yorku částkou 60 000 dolarů, William Swearingen z Minneapolis částkou 15 000 dolarů a šestiměsíčním přerušením činnosti, John Bew Wong ze San Franciska částkou 25 000 dolarů, Rabia M. Zayedová ze San Franciska částkou 50 000 dolarů. Následujícím obchodníkům nebyla zakázána ani přerušena činnost: Stephanie Veselichová Enrightová z Rolling Hills v Kalifornii, pokutována částkou 2 500 dolarů, nařízeno vrácení částky 11 762 dolarů, Stuart Lane Russel z Glendale v Kalifornii, pokutován částkou 2 500 dolarů, nařízeno vrácení částky 14 821 dolarů, Devon Nilson Dahl z Fountain Valley v Kalifornii, pokutován částkou 82 389 dolarů. Dahl, registrovaný zástupce v oboru pojišťovnictví, řekl, že "tomu dal na frak", protože si nebyl vědom, že by porušoval zákony o cenných papírech. "Pojišťovací agenti jsou svými společnostmi nuceni stát se registrovanými zástupci," řekl, "ale neposkytují nám žádné školení v oblasti dodržování zákonů ani v oblasti cenných papírů, abychom se mohli vyvarovat hloupých chyb." Následující jednotlivci byli odvoláni, nebo tam, kde je uvedeno, jim byla pozastavena činnost, a souhlasili s výsledkem šetření, aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli: Edward L. Cole z Jacksonu v Missouri, pokuta 10 000 dolarů, Rita Raeová Crossová z Denveru, pokuta 2 500 dolarů a třicetidenní přerušení činnosti, Thomas Richard Meinders z Colorado Springs v Coloradu, pokuta 2 000 dolarů, pětidenní přerušení činnosti a osmiměsíční odvolání z funkce ředitele, Ronald A. Cutrer z Baton Rouge v Luisianě, pokuta 15 000 dolarů a měsíční přerušení činnosti, Karl Grant Hale z Midvale v Utahu, pokuta 15 000 dolarů, Clinton P. Hayne z New Orleans, pokuta 7 500 dolarů a přerušení činnosti na jeden týden, Richard M. Kane z Coconut Creek na Floridě, pokuta 250 000 dolarů, John B. Merrick z Aurory v Coloradu, pokuta 1 000 dolarů a desetidenní přerušení činnosti, John P. Miller z Baton Rouge, pokuta 2 000 dolarů a dvoutýdenní přerušení činnosti, Randolph K. Pace z New Yorku, pokuta 10 000 dolarů a devadesátidenní přerušení činnosti, Brian D. Pitcher z New Providence v New Jersey, pokuta 30 000 dolarů, Wayne A. Russo z Bridgeville v Pensylvánii, pokuta 4 000 dolarů a patnáctidenní přerušení činnosti, Orville Leroy Sandberg z Aurory v Coloradu, pokuta 3 500 dolarů a desetidenní přerušení činnosti, Richard T. Marchese z Las Vegas v Nevadě, pokuta 5 000 dolarů a roční přerušení činnosti, Eric G. Monchecourt z Las Vegas, 5 000 dolarů a roční přerušení činnosti, Robert Gerhard Smith z Carson City v Nevadě, dvouletý zákaz. "Nikdy jsem nebyl do žádných aktivit s cennými papíry aktivně zapojen," uvedl Cutrer. "Nikdy jsem neměl žádné klienty. Pořídit si licenci byla jen hloupá chyba," říká a dodává, "zatím bych nezabíhal do" podrobností o vyrovnání.