PML View

wsj0096.cz

mrp-layerPCEDT/mrp/wsj0096.cz.mrp.gz
a-layerPCEDT/pml/wsj0096.cz.a.gz
m-layerPCEDT/pml/wsj0096.cz.m.gz
t-layerPCEDT/pml/wsj0096.cz.t.gz
w-layerPCEDT/pml/wsj0096.cz.w.gz
treex-layerPCEDT/treex/wsj0096.cz.treex.gz

s-1 Národní sdružení obchodníků s cennými papíry (NASD), samosprávná organizace pro mimoburzovní trhy, potrestala množství společností a jednotlivců za údajné porušování předpisů.

s-2 Dvě společnosti byly z NASD vyloučeny, třem byla pozastavena nebo zakázána činnost a devět bylo pokutováno.

s-3 Společnost First Securities Group z Kalifornie a ředitel společnosti Louis Fernando Vargas z Marina del Rey v Kalifornii dostali společnou pokutu ve výši 15 000 dolarů a byli vyloučeni kvůli údajnému porušování povinností podávat zprávy o obchodování s cennými papíry.

s-4 Kromě toho byl Vargasovi udělen zákaz sdružování s kterýmkoli z členů NASD.

s-5 Společnost First Securities z Beverly Hills ani Vargas nebyli zastiženi, aby se vyjádřili.

s-6 Na informační lince o telefonních číslech nemají údaje o žádném z účastníků.

s-7 Společnost J. L. Henry & Co. z Miami a ředitel společnosti Henry I. Otero z Miami byli společně pokutováni částkou 30 000 dolarů a vyloučeni mimo jiné kvůli údajnému nekorektnímu zacházení s kapitálem zákazníků.

s-8 Kromě toho byl Oterovi udělen zákaz sdružování s kterýmkoli z členů NASD.

s-9 Společnost J. L. Henry nemá žádný záznam v miamském telefonním seznamu, uvedl operátor.

s-10 Otero, který má očividně neveřejné telefonní číslo, nebyl taktéž zastižen.

s-11 Společnost Biscayne Securities Corp. z Lauderhillu na Floridě a ředitel společnosti Alvin Rosenblum z Plantation na Floridě byli společně pokutováni částkou 20 000 dolarů a desetidenním pozastavením činnosti kvůli údajnému prodeji cenných papírů za nepřiměřené ceny.

s-12 Společnost Biscayne nemá žádný záznam v telefonním seznamu, uvedl operátor.

s-13 Rosenblum, který má zjevně neveřejné číslo, taktéž nebyl zastižen.

s-14 Společnost Triton Securities z Danville v Kalifornii a ředitel společnosti Delwin George Chase, rovněž z Danville v Kalifornii, byli společně pokutováni částkou 10 000 dolarů a jako součást urovnání jim bylo nařízeno třicetidenní přerušení činnosti.

s-15 Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili společnost Triton a ředitel Chase s výsledkem šetření, že porušili předpisy pro prodej komanditní společnosti.

s-16 Představitelé společnosti Triton nebyli zastiženi, aby se vyjádřili.

s-17 Chase nereagoval na náš telefonní hovor do kanceláře.

s-18 Společnost Crane & Co. Securities Inc. z Mount Clemens v Michiganu a její prezident Glenn R. Crane ze Sterling Heights v Michiganu přistoupili na společnou pokutu ve výši 10 000 dolarů.

s-19 Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili s výsledkem šetření, že porušili předpisy o svěřenství majetku a vedení záznamů.

s-20 Crane nezavolal zpět, aby poskytl vysvětlení.

s-21 Společnost First Commonwealth Securities Corp. z New Orleans a její prezident Kenneth J. Canepa, také z New Orleans, přistoupili na pokutu ve výši 10 000 dolarů.

s-22 Canepa rovněž dostal dvoutýdenní zákaz činnosti "ve funkci ředitele".

s-23 Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili s výsledkem šetření, že vykazovali nepřesně čistý kapitál společnosti, vedli nepřesné účetní knihy a záznamy a porušili i další pravidla.

s-24 Canepa potvrdil, že přistoupil na sankce, ovšem dále se vyjádřit odmítl.

s-25 Společnost Weatherly Securities Corp. ze státu New York a tři její ředitelé - Dell Eugene Keehn a William Northy Prater Jr., oba z Mercer Island ve státě Washington, a Thomas Albert McFall z Red Bank v New Jersey - souhlasili s pokutou 20 000 dolarů.

s-26 Aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli, souhlasili s výsledkem šetření, že nevrátili zákazníkům dlužný kapitál ve spojitosti s nabídkou komanditní společnosti.

s-27 McFall, současný předseda společnosti, byl zastižen ve své kanceláři a sdělil nám: "Závěr, že jsme nevrátili investorům kapitál, je nemístný a nepřesný."

s-28 Situaci označil jako "problém se svěřenstvím majetku a otázku načasování", který, jak uvedl, byl rychle odstraněn bez ztrát vzniklých klientům.

s-29 Společnosti W. N. Whelen & Co. z Georgetownu v Delaware a jejímu prezidentu Williamovi N. Whelenovi Jr. rovněž z Georgetownu bylo zakázáno po dobu 90 dní uzavírat velké obchody a společně byli pokutováni částkou 15 000 dolarů.

s-30 Tato společnost a Whelen údajně vedle dalších uvedených přestupků prodávali veřejnosti cenné papíry za nepřiměřenou cenu.

s-31 Whelen popřel, že by společnost prodala cenné papíry za nepřiměřenou cenu, a naznačil, že vyšetřovací postupy NASD vyžadují zlepšení.

s-32 Společnost a NASD se liší v názoru na význam zvýšení a snížení ceny, dodal.

s-33 Společnost Shearson Lehman Hutton Inc. z New Yorku, která je ze 62 % vlastněna společností American Express Co., přistoupila na pokutu ve výši 10 000 dolarů.

s-34 Aniž by společnost své pochybení potvrdila nebo popřela, souhlasila s výsledkem šetření, že neodpověděla "včas" na žádost NASD o poskytnutí informací ve spojitosti se stížností zákazníka.

s-35 Mluvčí společnosti Shearson neučinil žádné vyjádření.

s-36 Následující jednotlivci byli pokutováni, jak je uvedeno, a byla jim zakázána nebo (tam, kde je to uvedeno) pozastavena spolupráce s členy NASD.

s-37 Kromě případů, kde je tak uvedeno, nebyl nikdo z nich zastižen, aby se vyjádřil, nebo neučinil žádné vyjádření.

s-38 Andrew Derel Adams z Killeen v Texasu byl pokutován částkou 15 000 dolarů, John Francis Angier Jr. z Reddington Shores na Floridě částkou 15 000 dolarů, Mark Anthony z Arlington Heights v Illinois částkou 10 000 dolarů a třicetidenním přerušením činnosti, William Stirlen z Arlington Heights v Illinois částkou 7 500 dolarů a třicetidenním přerušením činnosti, Fred W. Bonnell z Boulderu v Coloradu částkou 2 500 dolarů a šestiměsíčním přerušením činnosti, Michael J. Boorse z Horshamu v Pensylvánii, David Chiodo z Dallasu částkou 5 000 dolarů, zbaven funkce ředitele, Camille Chaficová Cotranová z Londýna částkou 25 000 dolarů, John William Curry částkou 5 000 dolarů, nařízeno vrácení 30 000 dolarů, roční přerušení činnosti.

s-39 John William Davis z Colonsville v Missouri byl pokutován částkou 200 000 dolarů, Jeffrey Gerard Dompierre z Valrica na Floridě částkou 5 000 dolarů a desetidenním zákazem činnosti, Eugene Michael Felten z La Canady v Kalifornii částkou 25 000 dolarů, nařízeno vrácení 16 072 dolarů a zákaz činnosti na jeden rok, Marion Stewartová Spitlerová z La Canady částkou 15 000 dolarů, nařízeno vrácení 18 444 dolarů a přerušení činnosti na šest měsíců.

s-40 Felten uvedl: "Získali jsme to, co má hodnotu parkovacího lístku, a když jsme si stěžovali, skončili jsme s pěknou pokutou a přerušením činnosti."

s-41 Tato záležitost "nezahrnovala ničí transakce s cennými papíry", dodal.

s-42 Victor Stanley Fishman z Longwoodu na Floridě byl pokutován částkou 25 000 dolarů, William Harold Floyd z Houstonu částkou 100 000 dolarů, Michael Anthony Houston z Bronxu v New Yorku částkou 15 000 dolarů, Amin Jalaalwalikraam z Glenhamu v New Yorku částkou 60 000 dolarů, Richard F. Knapp z Londýna částkou 10 000 dolarů a třicetidenním zákazem činnosti, Deborah Renee Martinová ze St. Louis částkou 15 000 dolarů, Joseph Francis Muscolina Jr. z Palisades Park v New Jersey částkou 15 000 dolarů, Robert C. Najarian z Brooklyn Park v Minnesotě částkou 15 000 dolarů, Edward Robert Norwick z Nesconsetu v New Yorku částkou 30 000 dolarů.

s-43 Charles D. Phipps Sr. z Hermitage v Pensylvánii byl pokutován částkou 10 000 dolarů, David Scott Rankin z Lake St. Louis v Montaně částkou 15 000 dolarů, Leigh A. Sanderoffová z Gaithersburgu v Marylandu částkou 45 000 dolarů, nařízeno vrácení 12 252 dolarů, Sandra Ann Smithová z Ridgefieldu v New Jersey částkou 15 000 dolarů, James G. Spence z Aloha v Oregonu částkou 5 000 dolarů a šestiměsíčním přerušením činnosti, Mona Sunová z Jamaica Estates v New Yorku částkou 60 000 dolarů, William Swearingen z Minneapolis částkou 15 000 dolarů a šestiměsíčním přerušením činnosti, John Bew Wong ze San Franciska částkou 25 000 dolarů, Rabia M. Zayedová ze San Franciska částkou 50 000 dolarů.

s-44 Následujícím obchodníkům nebyla zakázána ani přerušena činnost: Stephanie Veselichová Enrightová z Rolling Hills v Kalifornii, pokutována částkou 2 500 dolarů, nařízeno vrácení částky 11 762 dolarů, Stuart Lane Russel z Glendale v Kalifornii, pokutován částkou 2 500 dolarů, nařízeno vrácení částky 14 821 dolarů, Devon Nilson Dahl z Fountain Valley v Kalifornii, pokutován částkou 82 389 dolarů.

s-45 Dahl, registrovaný zástupce v oboru pojišťovnictví, řekl, že "tomu dal na frak", protože si nebyl vědom, že by porušoval zákony o cenných papírech.

s-46 "Pojišťovací agenti jsou svými společnostmi nuceni stát se registrovanými zástupci," řekl, "ale neposkytují nám žádné školení v oblasti dodržování zákonů ani v oblasti cenných papírů, abychom se mohli vyvarovat hloupých chyb."

s-47 Následující jednotlivci byli odvoláni, nebo tam, kde je uvedeno, jim byla pozastavena činnost, a souhlasili s výsledkem šetření, aniž by své pochybení potvrdili nebo popřeli: Edward L. Cole z Jacksonu v Missouri, pokuta 10 000 dolarů, Rita Raeová Crossová z Denveru, pokuta 2 500 dolarů a třicetidenní přerušení činnosti, Thomas Richard Meinders z Colorado Springs v Coloradu, pokuta 2 000 dolarů, pětidenní přerušení činnosti a osmiměsíční odvolání z funkce ředitele, Ronald A. Cutrer z Baton Rouge v Luisianě, pokuta 15 000 dolarů a měsíční přerušení činnosti, Karl Grant Hale z Midvale v Utahu, pokuta 15 000 dolarů, Clinton P. Hayne z New Orleans, pokuta 7 500 dolarů a přerušení činnosti na jeden týden, Richard M. Kane z Coconut Creek na Floridě, pokuta 250 000 dolarů, John B. Merrick z Aurory v Coloradu, pokuta 1 000 dolarů a desetidenní přerušení činnosti, John P. Miller z Baton Rouge, pokuta 2 000 dolarů a dvoutýdenní přerušení činnosti, Randolph K. Pace z New Yorku, pokuta 10 000 dolarů a devadesátidenní přerušení činnosti, Brian D. Pitcher z New Providence v New Jersey, pokuta 30 000 dolarů, Wayne A. Russo z Bridgeville v Pensylvánii, pokuta 4 000 dolarů a patnáctidenní přerušení činnosti, Orville Leroy Sandberg z Aurory v Coloradu, pokuta 3 500 dolarů a desetidenní přerušení činnosti, Richard T. Marchese z Las Vegas v Nevadě, pokuta 5 000 dolarů a roční přerušení činnosti, Eric G. Monchecourt z Las Vegas, 5 000 dolarů a roční přerušení činnosti, Robert Gerhard Smith z Carson City v Nevadě, dvouletý zákaz.

s-48 "Nikdy jsem nebyl do žádných aktivit s cennými papíry aktivně zapojen," uvedl Cutrer.

s-49 "Nikdy jsem neměl žádné klienty.

s-50 Pořídit si licenci byla jen hloupá chyba," říká a dodává, "zatím bych nezabíhal do" podrobností o vyrovnání.

dependency tree • text view