| s-1
|
Johnu
V.
Holmesovi,
vydavateli
investičního
informačního
bulletinu,
a
třem
podnikům
rizikového
kapitálu,
které
založil,
bylo
soudně
přikázáno,
aby
neporušovali
registrační
ustanovení
zákonů
o
cenných
papírech,
jimiž
se
řídí
investiční
společnosti.
|
| s-2
|
V
rámci
dohody,
v
níž
byla
urovnána
obvinění
vznesená
Komisí
pro
regulaci
prodeje
cenných
papírů
(SEC),
byl
rovněž
jmenován
svěřenecký
správce
tří
uvedených
podniků
rizikového
kapitálu.
|
| s-3
|
Holmes
se
v
roce
1984
poté,
co
jej
SEC
vyslýchala
ohledně
jeho
vztahu
ke
společnostem,
které
propagoval
v
informačním
bulletinu,
stal
předmětem
profilového
článku
na
první
stránce
listu
Wall
Street
Journal.
|
| s-4
|
V
roce
1986,
v
další
souhlasné
dohodě
se
SEC,
bylo
Holmesovi
přikázáno,
aby
neporušoval
ustanovení
zákonů
o
cenných
papírech
týkající
se
registrace
akcií
a
ochrany
proti
podvodům.
|
| s-5
|
Zmíněná
dohoda
urovnávala
bez
jakéhokoli
doznání
nebo
popření
viny
ze
strany
Holmese
obvinění
SEC,
že
Holmes
prodával
neregistrované
cenné
papíry
a
klamal
investory.
|
| s-6
|
V
obvinění,
které
bylo
podáno
minulý
týden
u
federálního
okresního
soudu
v
Charlotte
ve
státě
Severní
Karolína,
SEC
udává,
že
společnosti
Venture
Capitalists
Inc.,
Venture
Finance
Corp.
a
New
Ventures
Fund
Inc.,
všechny
ze
Charlotte,
opakovaně
neregistrovaly
příslušné
dokumenty.
|
| s-7
|
SEC
rovněž
obvinila
Holmese
z
toho,
že
vystupoval
jako
vedoucí
pracovník
nebo
ředitel
společnosti
New
Ventures,
což
odporuje
jejich
předchozí
souhlasné
dohodě.
|
| s-8
|
"Některé
společnosti
se
provinily
při
registraci
a
dalších
krocích,
což
všechno
stojí
peníze,"
řekl
Holmes.
|
| s-9
|
Dva
Holmesovi
obchodní
partneři,
kteří
pracovali
pro
společnost
Venture
Capitalists,
Kimberly
Ann
Smithová
a
Frederick
Byrum,
rovněž
souhlasili
se
soudním
příkazem
neporušovat
registrační
ustanovení
zákonů
o
cenných
papírech.
|
| s-10
|
Smithová
také
souhlasila
s
trvalým
soudním
příkazem,
na
jehož
základě
nesmí
pracovat
jako
vedoucí
pracovnice,
ředitelka
ani
investiční
poradkyně
žádného
společného
investičního
fondu,
podílového
investičního
fondu
nebo
společnosti
s
certifikáty
o
jmenovité
částce.
|
| s-11
|
Byrum
ani
Smithová
nebyli
zastiženi,
aby
se
mohli
k
věci
vyjádřit.
|
| s-12
|
V
rámci
souhlasu
se
soudními
příkazy
ani
jeden
z
uvedených
jedinců
nebo
společností
nepřiznal
či
nepopřel
vznesená
obvinění.
|